Прокуроры опрашивают трейдеров и менеджмент HSBC на предмет вероятной утечки конфиденциальной клиентской инфы, сказала The Wall Street Journal (WSJ) со ссылкой на свои источники. В марте 2010 г. английская Prudential за $35 миллиардов брала азиатские операции AIG. HSBC был консультантом Prudential. Банк же проводил огромную денежную сделку - для финансирования покупки Prudential было необходимо поменять фунты на баксы. О какой конкретно сумме шла речь - WSJ не докладывает.
А 1 марта старший трейдер HSBC, имя которого не раскрывается, сказал о денежном заказе коллеге из хедж-фонда Moore Capital Management Луису Бейкону, пишет WSJ. При всем этом он и сам продал огромную сумму фунтов перед заказом Prudential и, судя по всему, отлично заработал на этом. В этот же день без видимых обстоятельств фунт подешевел к баксу на 3%.
Эпизод с утечкой инсайдерской инфы выявился в процессе внутреннего расследования самого HSBC, связанного с расследованием властями возможного манипулирования на рынке форекс. Две недельки назад 6 глобальных банков, включая HSBC, согласились заплатить $4,3 миллиардов, чтоб урегулировать обвинения 3-х государств в манипулировании курсами валют. По утверждению регуляторов, трейдеры наказанных банков участвовали в сговоре. Они манипулировали курсами, добиваясь включения механизма stop-loss у клиентов для роста прибыли самих банков, также делились конфиденциальной информацией о клиентах в специализированных чатах. HSBC должен заплатить $618 млн английскому управлению по денежной деятельности (FCA) и $275 млн - комиссии по срочной биржевой торговле США (CFTC).
О передаче инфы о заказе Prudential хедж-фонду HSBC сам сказал властям США и Англии. В FCA о этом знали. В процессе расследования английский регулятор инспектировал и эти факты. Но этот эпизод не бытует в соглашении HSBC с FCA, и новейшие проверки FCA в отношении банка не ведет.
По данным WSJ, минюст США хочет завершить расследование нарушений на рынке форекс сначала 2015 г. Он уже начал подготовительные переговоры с банками, у каких есть время до середины декабря представить результаты собственных проверок о нарушениях.
«Мы не считаем, что расследование нарушений на рынке форекс может вылиться в уголовный процесс, касающийся нарушений закона о защите данных», - считает гендиректор HSBC Стюарт Галливер. В 2012 г. HSBC заключил мировое соглашение с минюстом США, предполагающее отсрочку судебного преследования. По обвинениям в отмывании средств HSBC согласился заплатить $1,9 миллиардов. Ежели в течение 5 лет после чего банку опять будут предъявлены обвинения в нарушении законов США, штрафы будут больше.
WSJ, 26.11.2014, Татьяна Бочкарева